Bank- und Finanzrecht

Das erfahrene Team von SZA Schilling, Zutt & Anschütz berät nationale und internationale Mandanten umfassend in allen Bereichen des Bank- und Finanzrechts sowie des Zahlungsdiensteaufsichtsrechts.

Das Beratungsspektrum umfasst dabei die allgemeine Unternehmensfinanzierung, Absatzfinanzierung, Supply Chain Finance, die Finanzierung von Akquisitionen und Projekten, die Restrukturierung von Finanzierungen, Exportfinanzierungen sowie alternative Finanzierungsmodelle einschließlich der Beratung zu Nachhaltigkeitsaspekten im Rahmen von Finanzierungen (Green und Sustainable Finance). Dies schließt auch die Beratung von Mandanten bei Investitionen und Finanzierungen ein, die durch Investitionsgarantien oder Exportfinanzierungsgarantien des Bundes oder anderer ECAs gedeckt werden, die Vermeidung und Abwicklung von Schadensfällen im Ausland sowie die Beratung zu Fragen des Sanktionsrechts.

Ein weiterer Schwerpunkt unserer Tätigkeit liegt in der aufsichtsrechtlichen Beratung insbesondere von Kredit-, Zahlungs- und E-Geldinstituten aber auch von nichtregulierten Unternehmen zu Fragen der Erlaubnispflichtigkeit von Geschäftsmodellen nach dem Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG) und dem Kreditwesengesetz (KWG). Hier vertreten wir Mandanten auch regelmäßig in Verfahren gegenüber der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin).

Leistungsspektrum

Finanzrecht

Syndizierte Kredite
Akquisitionsfinanzierung
Immobilienfinanzierung
Projektfinanzierung und PPP
Exportfinanzierungen

Absatzfinanzierung und Supply Chain Finance
Forfaitierungen
Factoring
Leasing
Schuldscheindarlehen
Work-outs / Restrukturierung
ECA Garantien und Investitionsgarantien sowie Abwicklung in Schadensfällen
(steueroptimale) Strukturierung von Finanzierungen und Finanzierungsinstrumenten, inkl. entsprechender Kapitalmarktprodukte

Aufsichtsrecht

Entwicklung und Strukturierung erlaubnisfreier Geschäftsmodelle nach dem Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG) und dem Kreditwesengesetz (KWG)
Begleitung von Erlaubnis- und Registrierungsverfahren als Kredit-, Zahlungs-, oder E-Geldinstitut
Beratung von Bereichsausnahmeemittenten zur Reichweite von Bereichsausnahmen
Führen von Inhaberkontrollverfahren
Begleitung von Geschäftsleitern oder Aufsichtsorganen bei aufsichtsbehördlichen Untersuchungsmaßnahmen und Enforcement-Proceedings
Durchführung von Compliance-Untersuchungen

Very client-oriented and technically highly competent advice.
Legal 500

Mandate (Auswahl)

Heidelberger Druckmaschinen AG bei der Finanzierung der Unternehmensgruppe, einschließlich Refinanzierungen und projektbezogenen Finanzierungen
Südzucker im Zusammenhang mit einer syndizierten Finanzierung sowie einer Finanzierung über Commercial Papers
DZ BANK AG bei zahlreichen Exportfinanzierungen in verschiedenen Märkten
ICICI Bank bei der Finanzierung des Erwerbs von Linde + Wiemann durch Neel Metal
Cteam Consulting & Anlagenbau beim Abschluss einer Konsortialfinanzierung
Nolte Gruppe bei Abschluss einer Konsortialfinanzierung
VauDe bei Abschluss und Änderung eines Konsortialkreditvertrages